科技是發展的關鍵，科技是一個國家發展的根本動力。高新技術是國家之間競爭與合作的重要內容，是國與國之間競爭的關鍵變量。科技水平事關經濟發展、國防建設水平，事關人民群眾生活水平。從安全的角度講，高新科技是維護國家安全的能力，是抵御科技霸權的工具，是競爭乃至斗爭的關鍵內容。

　　從整體上說，科技安全面臨的挑戰主要體現為：一是國家利益受到國外科技優勢威脅和敵對勢力、破壞勢力以技術手段的威脅；二是國家利益可能受到科技發展自身的負面影響；三是國家以科技手段維護國家安全的能力有待提升；四是國家在所面臨的國際國內環境中保障科學技術健康發展以及依靠科學技術提高綜合國力的能力有待提升。科學技術發展事關國家生存和發展權，因此科技成為國家霸權爭奪的主要戰場。科學技術全球化沒有預先有效設置的制度框架，新的科學技術會改善世界，但它們也會制造必須解決的緊張局勢。

　　一、當前中國科技安全面臨的挑戰

　　在當前階段，我國科技安全從自身的角度來說有部分尖端科技相對落后的現狀，從國外威脅的角度來看主要是面臨美國的打壓。

　　（一）部分尖端科技相對落后

　　1、高端發動機技術有差距

　　在高端發動機領域，不僅航空發動機，連呼吸機發動機都有一定差距。這次新冠疫情，中國是生產呼吸機最多的國家，但最后沒有賺到多少錢，因為關鍵零部件我們自己沒有研制出來，要從別的國家買。

　　2、高端數控機床有差距

　　現在零部件精細到靠人力已經生產不出來了，要靠數控機床生產，靠數字化來生產。中國超高精度機床與世界高端水平還有很大差距。當前我國數控機床技術不能達到國際水平，直接導致我國高端制造質量不理想。超高精度機床和材料學為工業之母：日本、德國、瑞士水平較高，其中日本更是領先世界一大截。世界最高精度機床主軸來自日本精工。美國F22猛禽戰機就用日本機床：SNK（新日本工機）的5軸龍鏜銑。全球超精密加工領域中精度最高的母機，來自于日本捷太科特Jtket的AHN15-3D自由曲面金剛石加工機，此設備主要用來對各種光學鏡頭和藍光鏡片模具進行超精密車削及研磨。這臺設備僅從加工精度上講比三臺軍工神器（美國LLNL的LODTM和DTM-3，英國CUPE的OAGM2500）還要高出近8倍。全球70%的精密機床都搭載著由日本Metrol研制的世界最高精度的微米級全自動對刀儀。全球唯一一臺突破納米級加工精度的慢走絲電火花加工機，來自日本sodick（沙迪克），sodick將電火花式加工與水刀式加工結合成功開發出世界首臺混合動力線切割放電加工機。雙主軸雙刀塔車床的代表者是okuma（大隈株式會社）。okuma最突出的地方是這家公司是全球機床界中唯一的“全能型制造商”，幾十年來一直堅持從核心部件（驅動器、編碼器、馬達、主軸等）到數控操作系統到終端，全部由該社設計開發完成，真正實現了軟硬兼備。日本松浦機械幾乎霸占了歐洲高端發動機加工，一直都是法拉利、布加迪威航的客戶。中國高精尖科研設備銅材主要提供商中鋁洛銅，向日本生田產機購買一整條伸銅雙面銑面切削生產線；世界幾乎所有汽車品牌上的銅材的加工過程都要利用生田產機的設備完成。

　　3、高端材料有差距

　　我國高端制造的很大一部分的關鍵性材料需要進口，大到飛機輪胎、軸承鋼，小到手機觸摸屏。大飛機起落架的平臺、軸承鋼，國內都還不能生產。在半導體材料方面，生產半導體芯片需要19種必須的材料，缺一不可，且大多數材料具備極高的技術壁壘，因此半導體材料企業在半導體行業中占據著至關重要的地位。而日本企業在硅晶圓、合成半導體晶圓、光罩、光刻膠、藥業、靶材料、保護涂膜、引線架、陶瓷板、塑料板、TAB、COF、焊線、封裝材料等14種重要材料方面均占有50%及以上的份額，日本半導體材料行業在全球范圍內長期保持著絕對優勢。全球70%的半導體硅材料，都是由日本信越化學提供。不久前日韓的貿易斗爭就因為韓國的半導體材料來自于日本而失敗。

　　4、信息硬件有差距

　　中國集成電路、半導體、芯片的90%以上靠進口。華為被美國制裁是因為5G是人工智能的核心部分，而人工智能是下一輪科技革命的核心部分。華為被制裁后損失巨大陷入被動的主要原因是因為芯片不行。半導體加工設備基本被日本、美國霸占。目前蝕刻設備精度最高的是日立。比如東麗、帝人的炭纖維，超高精密儀器，數控機床，光柵刻畫機（這個最牛的也是日立，刻畫精度達到10000g/mm），光刻機（ASML）等等，這些是美西方嚴格限制出口的。一塊CPU要制造出來，需要N多設備和材料。全球前十大半導體設備生產商中，有美國企業4家，日本企業5家。這也是美國近來向我國發動芯片攻勢的背景。

　　我們也要認識到，在量子科技領域也不是全面領先。如量子計算，東京大學在世界首次采用III族氮化物普及材料（GaN-氮化鎵）作為量子點單光子源成功生成可于常溫下操作的單一光子，邁出了量子計算的重要一步。量子通信，東京大學prof.akira furusawa聯合ntt先端設備技術研究所，突破性地解決了進行量子隱態傳輸時承載在光子上的量子位信號因光學系統內元件配置制約導致的運算擴展瓶頸。激光光量子計算機的電路板，日本和澳大利亞的研究人員在可擴展性的用激光光量子計算機的電路板方面取得了突破性進展。即便在明顯擁有優勢的光伏行業，光伏逆變器也有差距。日立與東方電氣集團在華的合資公司東方日立，向中國乃至全球最大規模水力光伏互補光伏發電站提供上百臺高出力高轉換率的光伏逆變器。光伏逆變器是將太陽能電池所發出的直流電逆變為交流電，并承擔系統保護作用的光伏電站關鍵設備之一。

　　（二）美國在高科技領域對中國開展全方位打擊

　　2022年8月9日，拜登簽署《2022年芯片和科技法案》。加上之前的“芯片聯盟”，美國構建的“芯片鐵幕”初步成型。美國對中國芯片的打壓早已經開始，只是目前走到了法制化的程度。這顯示出高科技成為美國打壓中國的重要發力點，美國對中國的高科技領域開展了全面且堅決地打壓，這當中芯片具有重要地位。也可以說，當前中國科技安全的主要威脅來自美國。美國具有超強的科技實力，而且美國的對華政策發生了根本性改變，開始在高科技領域對中國進行全方位打擊。如2021年6月3日，美國總統拜登以“應對中國軍工企業威脅”為由簽署行政命令，將數家中企列入投資“黑名單”，禁止美國人與名單所列公司進行投資交易。當前中國科技安全面臨的美國方面的主要風險是：

　　1、美國以脫鉤相威脅

　　以前美國在中美科技領域主要是合作，而今的美國競爭的提法越發突出。美國發起的技術戰可能導致全球供應鏈脫鉤。根源在于中國在發展的過程中過度依賴美國等西方國家的高新技術，高新技術成為了“牛鼻子”。

　　美國與中國在科技領域的脫鉤已經干擾了技術、人才和投資的雙向流動。在2020年，這種脫鉤從半導體、云計算和5G網絡這些戰略性的科技領域擴大到更為廣泛的經濟活動上，從而加速全球價值鏈的轉換，同時干擾中資企業的投資和上市計劃。2020年3月25日，美國特朗普政府的國家安全委員會、國務院、國防部、能源部和商務部官員開會，同意采取新措施限制中國企業華為的芯片全球供應鏈。使用美國芯片制造設備的外國企業將被要求在向華為供應特定芯片之前須向美國申請獲得許可證。該決定要求基于美國技術或者軟件生產的外國產品接受美國監管的“外國直接產品規則”。大多數芯片制造商都是依靠美國科磊、泛林集團和應用材料公司提供的設備進行生產。所以，美國對中國芯片的打壓早已經開始了。

　　美中技術競爭，全球高科技供應鏈脫鉤，短期內對中國高科技公司、美國供應商和消費者來說，都會有比較大的損失。要努力尋找可替代的非美國的產品供應來源。要認識到“完全脫鉤”不符合中美雙方的共同利益，美國在自己占據優勢地位擔心中國受益的一些科技領域是希望脫鉤的，但是在向中國進行文化滲透、利用美元“剪羊毛”的領域是不希望脫鉤的，美國需要的是“有選擇的脫鉤和相互依存基礎上的獲益”的一定程度之間的平衡。

　　2、美國打壓中國高科技手段多樣化

　　美國方面打壓中國高科技企業發展手段呈現多樣化趨勢，美國通過特定監管規則限制中國高科技企業在境外融資；美國對中國在境外上市企業提出更加苛刻的監管要求；美國以數據安全、用戶隱私安全為借口，對中國金融技術、人工智能和涉軍工等領域的在美上市企業加強打壓。采用的手段包括：對中國企業適用特定監管規則，而對美國企業進行豁免；對特定人群和企業公開制裁和限制，使其無法在國際間進行資金和技術往來；限制技術人員交流。美國口頭上說要推動科技領域的公平競爭，實際上正越來越將科技競爭政治化，違反國際協議、海外腐敗等“長臂管轄”手段不僅被使用，而且有濫用的趨勢；美國阻撓中國技術發展的行為包括：逮捕華為首席財務官孟晚舟并將該公司列入黑名單，這已經限制了華為獲得美國技術；禁止美國政府機關采購華為和中興的電信設備；把中國一系列人臉識別監控設備制造商（包括該行業全球翹楚海康威視）納入黑名單。美國科技集團和美國法律集團正在形成捆綁在一起的利益共同體，中國的高科技企業的海外活動將面臨一個日趨嚴重的高風險時期。

　　3、美國在高科技領域全方位打壓中國

　　高科技斗爭有可能成為新世界中劃分國家陣營的重要依據。包括5G、量子計算、人工智能等領域。中國曾經關閉谷歌和臉書。美國收拾完中興后集中力量對付華為。甚至也顯現出對無人機巨頭“大疆”下手的跡象。由于對跨境數據的控制和轉移的擔憂不斷加劇，各國面臨的要么選擇美國技術要么選擇中國技術的壓力可能會越來越大。而且這兩套體系的區分度也可能會越來越明顯。美國已經采取措施對考慮使用華為設備特別是5G的國家施壓甚至威脅。美國前國務卿邁克-蓬佩奧對外宣稱，美國將不向繼續使用中國電信設備的國家提供情報。美國駐德國大使2019年3月警告德國政府，如果德國使用中國華為設備，美國將限制情報共享。美國試圖通過打擊代表北京技術發展戰略規劃排頭兵的華為公司來遏制中國的技術興起。美國《2019財年國防授權法》第889條禁止華為向聯邦政府以及與聯邦政府簽署合同或接受聯邦政府貸款和自主的實體提供特定產品。美國已經成功迫使澳大利亞等國家按照其命令行事。

　　（1）打壓中國尖端技術發展

　　美國參議院通過法案要求排查5G設備安全威脅。美國前總統特朗普2019年5月以美國無線網絡面臨安全威脅為由宣布進入國家緊急狀態，美國商務部的官員正在制定旨在迅速拆除有問題設備的法規。美國參議院2020年3月4日全票通過了《2019保障5G安全及其他法案》。法案呼吁美國總統特朗普與來自聯邦通信委員會、商務部、國土安全部、國防部、司法部和情報部門的官員合作制定政策，排查支持5G無線網絡的設備和軟件中的安全威脅，消除安全漏洞，保護那些引領移動網絡技術創新的美國公司。這項立法將為美國官員設定180天的期限，要求他們向國會提交具體政策，以及制定一份國內外值得信賴的供應商名單。這份法案反映出美國國會越來越擔心其他國家可能會監視美國電信網絡中傳輸的數據。這份法案經眾議院批準、時任總統特朗普2020年3月12日簽批后獲得法律效力。

　　（2）打壓中國高科技企業

　　由于擔心潛在間諜活動和網絡攻擊，以及美國在開發和應用人工智能等最新技術方面面臨輸給中國的憂慮，美國努力將中國電信設備巨頭華為列入全球黑名單。華為的應對舉措是采取措施切斷該公司整個供應鏈與美國的聯系。2019年5月，美國商務部將華為列入“實體清單”，禁止其購買一些美國產品，隨后又將其他一些中國科技公司列入清單。2019年5月，美國將華為及其114家海外關聯機構列入了“實體清單”，但是華為繼續使用美國技術、軟件來設計半導體芯片，并交給使用美國設備的海外代工廠進行生產，嚴重威脅了美國的國家安全和海外政策。

　　2020年5月12日，美國半導體設備制造商LAM（泛林半導體）和AMAT（應材公司）等公司發出信函，要求中國國內從事軍民融合或為軍品供應集成電路的企業（如中芯國際和華虹半導體等）不得用美國清單廠商半導體設備代工生產軍用集成電路，同時“無線追溯”機制生效。

　　2020年5月15日，美國商務部下屬的工業和安全局（BIS）宣布了計劃，聲稱將限制華為使用美國技術和軟件在國外設計和制造其半導體的能力。這一做法直接阻斷了華為暗中規避美國出口管制條例的做法。工業和安全局修改其由來已久的外國生產的直接產品規則和實體名單（Entity List），專門且具有戰略性地針對華為的這一做法：采購屬于某些美國軟件和技術的直接產品的半導體。自從2019年工業和安全局將華為技術公司及其名下的114家海外分公司添加到實體名單上以來，希望出口美國產品的公司必須獲得許可證。美國商務部聲稱：華為繼續使用美國的軟件和技術來設計半導體，通過委托使用美國設備的海外芯片制造廠生產半導體，違反實體名單確保國家安全和外交政策的目的。美國商務部部長Wilbur Ross說：“盡管美國商務部去年采取了‘實體名單’行動，但華為及其國外分公司仍加大了努力，通過本土化做法規避出于美國國家安全目的而實施的這些限制。然而，這種本地化做法仍有賴于美國的技術。這不是負責任的全球企業公民應有的行為。我們必須修改被華為和海思半導體所利用的規則，并防止美國技術支持有悖于美國國家安全和外交政策利益的有害活動。”2020年5月15日，臺積電在官網正式宣布，計劃投資120億美元在美國興建并運營一個5納米的先進的芯片制造工廠（晶圓廠）。據金融時報報道，美國商務部堅稱臺積電赴美建廠和美國對華為推出限制措施沒有關聯。

　　4、美國各家機構幾乎同時發力

　　美國主要政府部門都參與到了對中國的高科技打壓中。所有相關法案的通過的都涉及參議院、眾議院和美國總統。美國商務部門、科技部門、資本管理部門作為實操單位依據各自職責對我國開展了相關活動。

　　2020年5月15日，美國商務部宣布，從5月15日開始，全球所有使用了美國技術的芯片制造企業如果要為華為代工，今后都需要從美國取得許可證。在去年美國制裁華為的時候，還有個美國技術25%的上限，當時臺積電評估自己的生產線使用美國技術不超過25%，所以就繼續給華為代工芯片生產。現在美國連這個25%的比例也取消了。但美國商務部修改的出口管制規定給了一個120天的緩沖期。博弈過程中，美國利用自己的科技霸權反復施壓，不斷逼迫我們在這個領域消耗寶貴資源。

　　2019年11月，美國外國投資委員會（CFIUS）對北京字節跳動科技有限公司展開調查。后者開發了風靡世界的抖音海外版（TikTok）。美方認為，字節跳動兩年前收購另一款社交媒體應用musical.ly可能威脅美國國家安全。2020年3月初，美國國會參議院司法委員會舉辦了關于大型科技公司與中國關系的聽證會。視頻分享應用軟件TikTok受到關注。一些美國人懷疑TikTok母公司字節跳動收集美國用戶數據并與中國政府分享。

　　美國商務部新規則進一步強化了《外國投資風險評估現代化法案》（FIRRMA）確定的對華制裁政策。該法擴大了CFIUS的管轄范圍，加強了外國對新技術任何投資的國家管控，賦予政府更多權限凍結被認為違反美國利益的交易。美國政府不僅把中國排除出重要基礎設施領域，還把200多家中國企業加入黑名單，事實上禁止其零部件和技術的出口。重要的高科技和零部件，將來無法從美國購買。

　　5、美國限制技術出口

　　美國會謀求保護美國的關鍵技術優勢：半導體仍是美國最大的出口產品之一，設計和銷售芯片的美國公司占據該行業的全球收入近一半，在全球所占份額最高。但美國僅占全球半導體產能的12%左右。保護半導體供應鏈、制定有關半導體制造設備的多邊出口管制措施，并增加下一代硬件開發的資助；根據銷往中國的某些產品的最終用途擴大出口管制。支持美國在金融技術領域的領導和創新：創建金融技術和加速發展的監管框架，與包括中國在內的外國司法管轄區競爭；鼓勵開發區快鏈支付應用程序。

　　美、日等42個國家加入了出口管理國際框架被稱為《瓦森納協定》。協定的宗旨是出于防范國際恐怖主義等安全保障的考慮而管制武器及可轉為軍用的物品與技術的出口。該協定共有42個成員國，除日美外，還有英國、俄羅斯、印度、韓國等。中國、伊朗和朝鮮沒有參加。該協定規定，進行相關產品和技術的出口管制必須由全體成員國同意。2019年12月在奧地利召開的出口管理部門會議上，各個成員國代表一直同意擴大出口產品管制范圍。2020年2月23日，加入該協定的42個國家決定擴大出口產品的管制范圍，在管制產品清單中新追加了可轉為軍用的半導體基板制造技術及被用于網絡攻擊的軍用軟件等。

　　2020年4月28日，美國商務部產業與安全局（Bureau of Industry and Security，以下簡稱“BIS”）對美國《出口管制條例》（Export Administration Regulations，以下簡稱“EAR”）作出重大修改。基于國家安全與外交政策利益，針對中國等D：1類國家取消了民用許可證豁免（License Exception Civil End Users，以下簡稱“CIV”），并加強對中國、俄羅斯及委內瑞拉涉及軍事最終用戶及最終用途產品的出口管制。上述兩項修改于2020年6月29日正式生效。此外，BIS擬定取消一項涉及A：1類國家及中國香港對中國等D：1類國家的允許再出口豁免（License Exception Additional Permissive Reexports，以下簡稱“APR”），意圖限制這類國家/地區向中國等D：1類國家再出口受國家安全原因管控的物項。美國政府先前多次針對中國的軍民融合趨勢提出將對涉軍用戶施加限制。商務部部長羅斯（Wilbur Ross）在聲明中稱：“中國、俄羅斯和委內瑞拉的某些企業試圖規避美國的出口管制，損害美國的整體利益，因此我們將保持警惕，確保美國的技術不會落入危險的人手中”。基于軍民融合趨勢損害美國國家安全的理由，BIS公布了上述三項規則的修訂。美國出口管制對華政策已不再局限于“實體清單”等制裁措施，而是從法規層面全線收緊。這三項規則修訂將進一步升級對中國的出口管制，收緊對中國涉軍用戶的出口許可；民用許可豁免的取消涉及8大類541項ECCN，也將對半導體、電信設備、高端電腦等民用領域的出口施加重大限制。這對中國用戶、對美國乃至全球的出口商都將產生重大影響。

　　具體來說，這番針對性的規則變化將使以下國外生產的產品受到《出口管理條例》（EAR）的約束：（i）由華為及其在實體名單上的分公司（比如海思半導體）生產的產品，這些產品又是某些美國商業管制清單（CCL）軟件和技術的直接產品，比如半導體設計；以及（ii）利用華為或其在實體名單上的分公司（比如海思半導體）的設計規范生產的產品，這些產品又是位于美國境外的某些CCL半導體制造設備的直接產品，比如芯片組。這類外國生產的產品僅在明確知道它們要轉出口、從國外出口或（國內）轉移到華為或其在實體名單上的任何分公司時，才需要許可證。美國商務部稱：為了防止對使用美國半導體制造設備的外國芯片制造廠立即造成不利的經濟影響——這些制造廠已從[規則生效日期]開始對基于華為設計規范的產品啟動任何生產步驟，此類外國生產的產品不受這些新的許可要求的約束，只要它們在生效日期后120天內轉出口、從國外出口或（國內）轉移。美國“封堵”華為行動，從2019年5月17日就開始了，當日，美國商務部以國家安全為由，將華為公司及其70家附屬公司列入出口管制“實體名單”。此后美國對華為分別在去年8月、11月、今年2月、今年3月宣布了共計4次延長華為臨時許可，這是第6次。

　　6、美國發起知識產權斗爭

　　美國會全力打擊所謂的“非法技術轉讓”：確保有足夠的資源用于反間諜調查；在美國執法部門和大學之間建立更好的合作關系；擴大制裁授權，切斷竊取美國技術的中國公司與美國市場和金融體系的聯系；把更多與中國人民解放軍有關的公司列入出口制度實體清單。美國政府已經對“中國威脅”多次表達擔憂，指控中國竊取美國知識產權和實施間諜行為的次數也有所增多。2019年以來，美國聯邦政府已經多次要求美國科學界和機構限制美中科研合作，包括對美國聯邦資助的研究活動加強審查、限制對中國公民的簽證和增加對華裔科學家的監視等。美中兩國是當今世界主要的科研合作者，雙方之間的合作多于與其它任何國家之間的合作，中國在智力和財務支持方面為這些合作做出了重大貢獻。美國將中國當作可能的敵手會阻礙科學創新，而且美國的損失也很大。美國還會在國際范圍內在制定新興技術使用的規范和原則問題上與中國進行接觸。

　　美國持續攻擊中國知識產權保護。科技是美國核心競爭力，是美國維持全球經濟霸權的基本支撐。在2019年4月25日，美國發布的“2019特別301報告”中，美國政府認為盡管中國政府進行了廣泛的重組，修訂了相關的知識產權法，但缺乏基礎性的結構變化來強化知識產權保護。美國認為中國是在喊口號，不是想通過真正的結構性的改革來解決中國知識產權保護制度中存在的弱點和問題。這版301報告對技術轉移和網絡安全問題也舊話重提，以及地理標志保護、商標評審等方面的細節問題。

　　美國高度重視世界知識產權組織的平臺作業。世界知識產權組織的具體工作是促進知識產權保護，幫助企業和個人獲得知識產權，并增加獲取知識產權信息的途徑。該組織管理著4300萬份專利文件，這個寶庫包括未發表的專利申請和來自200多個司法管轄區的商業敏感以及專利信息。2020年3月，世界知識產權組織將選舉總干事，美國一些官員公開反對中國人擔任該職務。歐洲議會2019年3月26日通過了備受爭議的版權改革，其中第13條旨在加強權利持有者與優兔網、臉書等平臺討價還價的能力。根據這項改革，歐洲法律首次要求平臺對執行版權負有法律責任，要求平臺檢查用戶發布的一切信息和內容來防止侵權現象的發生。

　　7、美國對人員交流實施限制

　　美國對華“竊取知識產權”和“強制轉移技術”的戒備之心不斷增強。中國科學家獲得美國簽證越發困難。如量子科技領軍人物潘建偉獲得美國2018年度紐科-克利夫蘭獎，潘建偉的論文登上了2017年6月15日《科學雜志》的封面，但潘卻因赴美簽證問題而不能出席頒獎儀式。2018年年中北京大學教授、發育神經生物學家饒毅收到美國官方機構國家科學基金會邀請，參加腦科學國際合作相關研討會，但赴美簽證卻被拒。甚至朱峰、金燦榮等國際關系學者也被查或被拒。

　　在美國的人員更是遭到多種打壓，如華裔物理學家郗小星被起訴“間諜罪”，涉嫌向中國提供美國企業的超導技術秘密。通用電氣工程師鄭小清被FBI逮捕，被指控涉嫌竊取蒸汽渦輪制造流程圖等機密轉移。張以恒2019年2月24日被以欺詐罪等三項罪名判刑。到美國學習機器人、航空和高科技制造等專業的中國留學生簽證也被限制期限，甚至需要特別許可。美國麻省理工學院等大學都收緊了在中國大陸的招生。

　　中國引進海外高層次人才的“千人計劃”受到了很大影響。根據《科學》2019年4月19日報道，美國安德森癌癥中心開除了三名華裔科學家，他們被指責可能嚴重違反了保密原則。“千人計劃”是中國引進海外人才的國家戰略。該計劃從2008年正式啟動，已經有將近8000位海外專家入選。原則上不超過55歲的華裔科學家和不超過65歲的非華裔外國專家、企業和金融機構的專業技術人才和管理人才，擁有自主產權或者掌握核心技術的創業人才等人員才有資格入選，如潘建偉、施一公、饒毅等，對中國新興學科、高新技術產業開發發揮了重要作用。

　　2018年12月，美國證券交易委員會和美國公眾公司會計監督委員會發表聯合聲明，認為監督主要業務在中國的美國上市公司財務報告面臨重大挑戰。中國法律規定，在中國境內發生的交易和事件有關的帳簿和記錄應當保存。中國限制審計人員在國內進行的審計工作文件轉移出境。有時還援引中國的國家安全法來限制美國監督機構監督在美國上市的中國公司的財務報告的能力。特別是中國有關保護國家機密和國家安全的法律被用來限制外國人訪問中國的帳簿和審計工作文件。同時公布了224家存在檢查障礙的外國發行人，其中213家是在中國內地或香港，包括阿里巴巴、百度等知名企業。2022年8月，中國石油、中國石化、中國人壽、中國鋁業、上海石油化工5家公司宣布從美國退市。

　　中國必須抗住美國的壓力，逐步構建起自己的技術供應鏈。這個世界有200多個國家，掌握現代制造業的只有不到20個國家。這些主要都是發達國家，只有中國是例外。要采取有效措施，抵消美國在科技密集型經濟部門采取的出口的管制措施、中國公司海外投資來獲取技術的機會的限制。

　　二、當前階段維護科技安全的主要著力點

　　當前階段，國內外的種種跡象表明，促進科技發展和維護科技安全成為一切事務的重中之重。要采取有效措施，全力推動科技進步和科技安全。

　　（一）減少對美國的依賴

　　應該繼續發揮掌握完整制造業鏈條的優勢，要逐步減少對美國的依賴，將可能存在的“脫鉤”風險及其帶來的被動局面降到最低。要看到，美國限制對華銷售的相關規定可能使得美國芯片制造商損失數百億美元，這種沖擊和迫使中國力促芯片自給對美國公司的影響一樣嚴重。如果完全切斷與中國的技術往來，短期內韓國的產品將占領中國的市場，長期看還可能使得中國成為芯片領域的全球領先者。

　　2020年5月14日，荷蘭ASML公司與江蘇無錫市高新區政府簽署合作協議，設立了光刻機設備技術服務（無錫）基地。ASML將建設專業團隊技術中心，從事光刻機維護、升級等技術服務，同時建設供應鏈服務中心，提供高效物料和物流支持，體現了歐洲光刻機大廠ASML對中國市場的重視。

　　中美貿易爭端促使中國更加專注于構建原創科技優勢并減少對西方進口技術的依賴。從中長期看，中國公司的戰略應該對方案很簡單，就是發展技術能力減少對美國供應的依賴，努力實現高科技領域的自給自足。中國的高科技公司，很多面臨美國主動脫鉤的問題。在這場紛爭中，美國半導體制造商面臨巨大的損失空間，中國是制造業中心，也是電腦、智能手機和其他電子產品不斷增長的市場。一旦中國在高技術領域站穩腳跟，不僅能夠讓中國高技術企業恢復業務，也讓世界其他用戶獲得了替代來源。這有助于限制某些高技術企業濫用壟斷地位，并將降低所有用戶的成本。中國芯片制造龍頭中芯國際增資擴張先進工藝。中芯國際2020年5月15日晚發表公告，14nm及以下產能平臺中芯南方將獲得注資，注冊資本由35億美元增加至65億美元，增資后中芯國際持有股權將由50.1%降至38.515%，國家集成電路基金、國家集成電路基金II、上海集成電路基金、上海集成電路基金II將分別擁有股份，中芯國際仍將對中芯南方具有實際控制權并合并報表。注資有利于中芯南方建立更大規模的14nm及更先進工藝產能，有利于上市公司攤薄14nm產能初期高額折舊帶來的虧損。目前中芯南方產能已達6000片/月，3月底為4000片/月，年底將達到1.5萬片/月，項目目標3.5萬片/月。從短期上看，美中技術競爭如果導致全球高科技供應鏈脫鉤，所有人都將承受高昂的代價；對中國高技術企業、美國供應商和消費者而言，這可能不可避免；但從長期看，相似產品或服務擁有兩個供應商，它們之間就得相互競爭，這將促進世界的福祉。

　　（二）堅定信心，搞好創新

　　要借助國家科技大會東風，全力推動科技創新。要聚焦創新驅動。創新是生產力，應該順應時代潮流，不斷深化創新交流合作，推動數字化、網絡化、智能化發展，共同探索新技術、新業態、新模式，探尋新的增長動能和發展路徑。要努力在中國打造工作條件優于美國硅谷的國際創新技術中心，把阿里巴巴、百度、騰訊、字節跳動、滴滴等大型科技公司在美國的投資適度回流。必須建立和完善中國自己的高科技全品類生產部門。必須降低對美國零部件的依賴，要著力開發自己的半導體、集成電路、內燃機、民用航空、無人駕駛汽車、人工智能和其他技術。

　　近十年來，中國新興的數字經濟實現了超過預期的快速增長。中國科技產業的蓬勃發展主要得益于以下幾個因素：一是人口規模為初創科技企業的成長提供了巨大市場；二是新興中等收入群體為新興互聯網企業提供了主要客源；三是中國民眾對于個人隱私數據的保護意識不是特別強烈，給行業發展提供了機遇。2019年11月26日，美國商務部決定禁止使用外國的通信設備和服務，理由是其很可能影響美國通信網絡。美國商務部如果認定“構成威脅”，就可以禁止外國產品和服務。該決定如果得以實行，使用了中國零部件和技術的日本、歐洲產品，也有可能被禁止交易。2020年年初的抗擊新冠肺炎疫情過程中，騰訊開放了其超算設施，幫助研究人員更快地會遭到對癥療法。滴滴與醫療和援助機構聯手，允許他們免費使用滴滴的服務器用于完成與數據分析、在線模擬和物流相關的任務。京東動用了自動駕駛機器人向武漢的醫護人員配送商品。也要加強人工智能研究和應用。

　　（三）要積極推進知識產權保護體制改革

　　根據世界知識產權組織的報告，2019年中國申請專利件數自從1978年以來首次超過美國，成為最大的專利申請來源國。華為以4411件PCT（專利合作條約）申請連續第三年成為專利申請最多的公司。中國贏得主導權是偉大祖國成為工業超級大國行動正在奏效的一個標志，多數進展與中國大幅投資人工智能相關，這正在多個不同經濟領域催生創新。要全力突破關鍵領域的核心技術，平等保護外資企業的專利技術，進一步減少技術交流的外部阻力。

　　（四）要創造一個公平的競爭環境，要用好市場優勢

　　既需要進行反壟斷審查，又要仔細檢查專利制度是否過度有利于某些大型科技企業，這些企業更多依賴數據和網絡效應。中美博弈的核心是“市場”對“技術”。沒有中國的市場，美國的技術成本很難收回，更不用說巨額利潤，中國市場的巨大吸引力，不會因為特朗普的“逆全球化”而逆轉。美國需要中國市場，但是美國想按照它的標準來改造中國市場。美國方面的主要要求包括：“市場準入”、“保護知識產權”、“國企退出”、“撤銷非關稅壁壘”、“放開對美國FDI”、“撤回在WTO對美方的起訴”等。具體而言則主要是擴大進口、自我限制并保證大幅度減少美方逆差。這些要求的著眼點和落腳點顯然都還是謀求擴大市場份額。

　　（五）加大國際合作

　　積極學習和借鑒人類文明成果。要清醒地看到，在很多尖端領域，中國還與世界最高水平有著很大差距，因此如果面臨封鎖就會產生很多卡脖子問題。即便在一些比較領域的領域，我們也很難擺脫既有的國際科技、技術體系。必須堅持全方位對外開放，加強國際合作，促進共同提高是必須長期堅持的。

　　引導有實力的企業在境外科技資源較為發達的地區設立研發中心，有效利用境外科技和智力資源，提高中國企業的創新能力和技術水平，為國際市場提供更好的中國產品。

　　（六）要全力確保科技安全

　　針對美西方搜集我國信息科技數據、對我進行高新科技封鎖和打壓的狀況，要采取有效措施全力確保科技安全。一要加強高新科技數據信息保護。二要采取有效措施打破美國的打壓和封鎖，盡量減少和防止卡脖子現象發生。

　　中國必須抗住美國的壓力，逐步構建起自己的技術供應鏈。要采取有效措施，抵消美國在科技密集型經濟部門采取的出口的管制措施、中國公司海外投資來獲取技術的機會的限制。

　　【本文作者：陶滿成，系中國國際經濟交流中心博士后】

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